金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年7月1日）

公開發行公司等動態

一、預計115年7月2日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、八貫企業股份有限公司（上市公司，證券代號1342）申請廢止前經金融監督管理委員會115年6月16日金管證發字第1150345774號函同意其申報生效之現金增資發行普通股2,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣20,000,000元一案，業經金融監督管理委員會同意廢止在案。

福邦證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：115年7月1日。

二、受處分之對象：福邦證券股份有限公司（下稱福邦證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：本會檢查局於115年1月8日至22日對福邦證券進行一般業務檢查，發現福邦證券對包銷持股致市場風險值超逾部門限額未依所訂程序呈報、對具重大性之委外事項未訂定強化之控管及緊急應變措施、提供公務機關查調客戶個人資料有未以密件處理等情事，顯示福邦證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處福邦證券新臺幣30萬元之罰鍰。

(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)