處樺晟電子股份有限公司為行為負責人罰鍰案

一、裁罰時間：114年11月6日

二、受裁罰對象：樺晟電子股份有限公司為行為之負責人李ＯＯ君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條之2第6項、第26條之3第7項、第178條第1項第2款及第9款。

四、違反事實理由：截至114年6月25日止，樺晟電子股份有限公司獨立董事已全數辭任，董事缺額4席已達112年選任席次(9席)之三分之一，該公司原訂於114年8月25日召開之股東臨時會因出席股東不足而流會，惟該公司嗣仍未於114年10月25日前召開股東臨時會完成補選，核已違反證券交易法第14條之2第6項、第26條之3第7項規定。

五、裁罰結果：依證券交易法178條第1項第2款及第9款規定，就樺晟公司前開違規行為處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)